Unión Europea -UE-, incluye a países del continente americano en su lista negra de prevención de lavado de dinero
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DIPUTADA COSTARRICENSE, INSTA A APROBAR PROYECTO PARA EVITAR LAVADO DE ACTIVOS.
La diputada del Frente Amplio (FA) Patricia Mora afirmó hoy que urge evitar la entrada de Costa Rica a la lista de países incumplidores de los controles fiscales para la prevención del lavado de activos.
‘Nuestro país está a punto de ingresar a la ‘lista gris’ del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat), lo cual repercutirá en las inversiones’, sostuvo Mora al presentar una moción de orden en la Comisión Especial de la Asamblea Legislativa que estudia el caso Mossack-Fonseca.
El texto de la también presidenta del FA fue respaldado por sus colegas Marcela Guerrero, Carmen Quesada, Marco Vinicio Redondo y Ronny Monge y rechazado por Otto Guevara.
La moción persigue que la Asamblea Legislativa apruebe a la mayor brevedad posible el un proyecto legal que busca regular a personas físicas y jurídicas que administran dinero de terceros, fideicomisos, venta de autos usados, sector inmobiliario y servicios de notariado entre otras.
Según Mora, la sanción de esta iniciativa contribuiría a sacar a Costa Rica de la ‘lista gris’ del Gafilat, en la que se clasifica a los países de riesgo que no cumplen con las regulaciones para la prevención del lavado de activos.
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DEUTSCHE BANK, PAGARÁ MULTA DE US$ 630 MILLONES, POR NO BLOQUEAR LAVADO DE DINERO RUSO.
Deutsche Bank alcanzó un acuerdo para pagar 630 millones de dólares (unos 588 millones de euros) en multas a reguladores estadounidenses y británicos por no evitar transacciones sospechosas de lavado de dinero procedente de Rusia por alrededor de 10,000 millones de dólares.
El esquema funcionó con las llamadas “mirror trades” u operaciones espejo entre las oficinas del banco en Moscú, Londres y Nueva York del 2011 a 2015, en las que se compraban acciones de grandes empresas rusas en rublos en nombre de clientes y se vendía la misma cantidad de las mismas acciones al mismo precio a través de su sucursal de Londres poco después.
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MÉXICO: PARA PREVENIR EL LAVADO DE DINERO, 1,700 PERSONAS CERTIFICADAS. DE JUNIO 2015 A LA FECHA.
La CNBV planea ejecutar algún tipo de sanción para las instituciones que no logren certificar a su personal.
De junio del 2015 a la actualidad, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ha certificado a más de 1,700 personas en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), entre las que se encuentran auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en la materia.
Las personas que busquen certificarse en la materia de PLD tienen que ser sujetas a una evaluación apegada a normas internacionales y, de acuerdo con la autoridad, servirá para profesionalizar al personal encargado de prevenir este delito dentro del sistema financiero mexicano.
“Esta evaluación es un mecanismo de profesionalización para los auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la Comisión”, detalló la CNBV en su página de Internet.
AGRICULTURAL BANK OF CHINA, PAGARÁ MULTA DE US$215 MILLONES A ESTADOS UNIDOS.
Agricultural Bank of China deberá pagar una sanción de US$215 millones por violar la ley contra el lavado de dinero del estado de Nueva York, según señaló el propio regulador financiero de este estado en EE.UU.
Según el regulador, New York State Department of Financial Services (DFS), funcionarios del banco participaron en “actos ilícitos intencionales”, incluyendo enmascarar posibles transacciones sospechosas en su sucursal de Nueva York. Algunas transacciones involucraron a partes que están sujetas a sanciones estadounidenses, dijo el regulador.
El banco también “silenció” al jefe de cumplimiento de la sucursal, quien planteó preocupaciones a los gerentes sobre un patrón “alarmante” de transacciones financieras sospechosas, dijo el regulador. Entre las transacciones se encontraban pagos de Yemen a empresas chinas y transferencias “inusualmente grandes” entre empresas chinas y rusas.
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